哈萨克斯坦固体矿产勘查许可证申请流程分步详解（2026）

在哈萨克斯坦，固体矿产勘查许可证由主管机关根据通过底土利用统一平台（EPN）提交的申请颁发。针对同一区块的申请按收到的先后顺序审查；如针对重新空出的区块提交了多份申请，以及在拍卖区域内，优先权通过以签约奖金为标的的拍卖确定。许可证有效期6年，可延期1次，最长5年，区域面积不超过200个区块；持证人须承担年度最低勘查支出、缴纳区块使用费、于4月30日前提交报告，发现矿床后有权获得开采许可证。本文所述规定截至2026年9月26日。

许可证赋予哪些权利、由谁颁发

许可证赋予持证人使用底土地块寻找矿床、评估其资源量和储量的专属权（《底土与底土利用法典》（简称《底土法》）第185条）。外国主体在与哈萨克斯坦主体相同的条件下参与底土利用，但《底土法》、法律或国际条约另有规定的除外（第2条第4款）。详见指南外国投资者的权利。

• 颁发机关：主管机关（第187条第1款）；根据《申请提交规则》（第365号令），即工业和建设部。
• 提交渠道：通过EPN，即国家底土利用信息系统（《底土法》第68-1条、《申请提交规则》第8条）；该服务免费。
• 许可证数量：一般情况下数量不受限制（第29条第3款），但威胁国家安全或导致底土利用权集中，构成拒绝颁发的理由（第190条第1款第6项）。

区块与面积上限

为开展勘查，哈萨克斯坦全境以地理坐标1分为边长划分为区块；25个区块为一个子区段，100个区块为一个区段（第19条第2款）。区块面积（平方公里）随纬度而变化，因此申请中须填写区块编码。地块内的每个区块均须与该地块的另一区块有公共边。

• 每份申请不超过200个区块（第187条第2款）。
• 以下区块不能取得：全部或部分位于他人勘查许可证范围内的区块；全部位于固体矿产开采地块或后果消除区域内的区块；未经油气底土利用人同意、全部位于油气开采地块内的区块（第186条第2款）。
• 第25条规定的限制：国防用地、居民点及其周边1000米范围（与当地居民签订支持协议后，可在该范围内开展勘查）、水资源基金用地等。
• 计算区块数量和最低勘查支出时，不完整区块按完整区块计（第188条第5款、第192条第5款）。

按申请先后顺序还是拍卖

一般规则：按申请先后顺序。申请时间以收到申请的日期和时刻为准（第187条第9款）。针对同一区块的后一份申请，只有在前一份申请被拒绝后，且不早于拒绝通知发出后10个工作日，才予审查（第189条）。

重新空出的区块。根据第189-1条（2025年12月30日第249-VIII号法律，自2026年起施行），如在EPN公布该区块信息后15个工作日内，针对该区块提交了多份申请，则通过拍卖确定优先权。根据2026年4月14日第170号《拍卖规则》，拍卖在e-qazyna.kz门户网站以增价方式进行，起拍价为100倍月核算指数（MRP）（第26条）。奖金须在拍卖结果记录形成后20个工作日内缴纳，且不予退还（第32条、第40条）；未缴纳的，中标人5年内不得参加拍卖（第35条）。拍卖未能举行的，适用申请先后顺序规则（第189-1条第5款）。

首次纳入国家底土资源管理计划（PUGFN）的区域。申请受理不早于该计划批准后2个月开始。第1个月内提交的申请享有同等优先权，申请区块重叠的，举行拍卖（第278条第6款）。

拍卖区域（第28-1章）。经国家地质研究认定具有前景的地块，以及提前终止、未获延期或被认定无效的勘查合同所涉区域，只能通过拍卖提供：面积最多200个区块，签约奖金出价最高者中标（第221-1条、第221-2条）。

第337-VIII号法律（2026年9月7日起施行）未修改关于勘查的第27章。该法新增第28-2章：根据政府下设咨询协商机构的建议，拍卖区域可被转入优先提供给固体矿产领域国家公司的类别（煤炭和铀除外）（第221-6条），期限最长3年（第70条第3款第3部分第1-1项）。

具体区块适用哪种制度，须通过EPN和国家底土资源管理计划核查。《底土法》未对“重新空出的区块”作出定义，请咨询律师。

申请与文件

申请内容由第187条规定：

• 申请人信息，以及直接或间接控制申请人的主体和国家的信息；外国公司须提供经认证的注册文件；
• 区块编码，以及按年度列明的工作类型、方法、工作量和期限；
• 金额不低于第1年最低勘查支出的财务能力证明：哈萨克斯坦二级银行出具的账户对账单、贷款或融资协议、经审计的财务报表或评级机构出具的函件（第187条第5款）；
• 专业能力证明：在编或签约的地质师或地球物理师，或拥有此类专业人员的承包商或作业者（第187条第6款）；
• 无超过6倍MRP欠税的证明（第187条第4款第7项）；
• 如有需要，提供油气底土利用人的同意书以及1000米范围的相关协议。

副本须经公证；文件以哈萨克语和俄语提交，外文文件须附经公证的译文（第187条第7–8款）。账户对账单须由哈萨克斯坦银行出具，财务报表须经哈萨克斯坦审计，参加拍卖的登记须使用哈萨克斯坦识别号（第170号《拍卖规则》第16条）。以外国公司名义还是以哈萨克斯坦子公司名义提交申请，属于交易结构问题，请咨询律师。

审查与颁发

申请审查期为10个工作日；不符合条件的区块将被剔除，并通知申请人（第188条第1–2款）。随后须提供后果消除担保（第198条）：保函、银行存款质押或保险（第55条第4款）。根据《单个区块担保金额确定方法》（第373号令），每个区块的担保金额为：勘查第1–6年为7200倍MRP的10%，第7–11年为11700倍MRP的10%。许可证在提供担保后不迟于5个工作日内颁发（第188条第1款）。

《底土法》规定提供担保的期限为“自通知发出之日起”40个工作日，但同一款又规定“自通知发布之日起满三十五个工作日”即予拒绝。稳妥起见，应在35个工作日内提供担保；具体解释请咨询律师。对拒绝决定可在10个工作日内提出申诉（第190条第3款）。

办理步骤：期限与付费

签约奖金与区块使用费

签约奖金：非经拍卖颁发的勘查许可证，签约奖金为100倍MRP，按缴纳之日的MRP计算，须在许可证颁发之日起10个工作日内缴纳（《税法典》第762条、第764条第2款）。重新空出的区块经拍卖后，除拍卖确定的奖金外，还须缴纳《税法典》规定的签约奖金（第170号《拍卖规则》第38条）。

区块使用费（《税法典》中的正式名称为“土地使用费”，即租赁费）按每个区块计收，按纳税期第1日的MRP计算（《税法典》第621条第1款）：

全年费用须于2月25日前缴纳，计算表须于2月20日前提交；许可证取得时间较晚的，按实际期间计费（《税法典》第623–624条）。

最低勘查支出

年度最低支出是许可证条件之一（第191条），以MRP计（第192条第2款）：

• MRP按报告年度1月1日的数值计算（第192条第6款）。
• 计入的是地块上的工作，从填图、钻探到可行性研究（第192条第7款）；管理费用不超过20%（第192条第8款）；购买底土利用权的支出不予计入（第192条第9款）。
• 支出不足部分须在报告年度结束后4个月内补足并提交报告（第192条第10款）。
• 违反许可证条件的，给予3个月纠正期，逾期未纠正的，撤销许可证（第200条）。

作业、报告与区域缩减

• 勘查计划由底土利用人自行批准，计划期不少于3年。向固体矿产授权机关提交计划副本后方可开工；如需环境许可，则须在取得环境许可后开工（第196条）。
• 报告须于4月30日前提交：许可证义务履行情况报告（支出须经审计师确认）、采购及本国含量报告、控制人报告和地质报告。最终地质报告须在许可证终止后3个月内提交（第195条）。
• 放弃部分地块：可随时以区块为单位放弃，须附后果消除验收书或检查书（第197条、第199条）。
• 延期：仅可延期1次，最长5年，须在第6年内提出申请。区块为10个及以上的，须放弃不少于40%的区块（已申请开采的区块不计入）；如在付费和支出方面存在未消除的违规，将被拒绝延期（第193条）。
• 权利转让：固体矿产勘查许可证项下的权利在第1年内禁止转让（第40条第2款第1项），此后须取得主管机关的许可（第44条），详见指南底土利用权交易。

转为开采许可证

如资源量和储量已由报告确认，勘查许可证持有人即享有开采专属权，即在其地块范围内获得开采许可证的专属权利（第201条）。该权利可在勘查期内任何时间行使，随许可证终止而终止，不得转让，且不适用于铀矿床。

• 所需文件：采矿计划草案和闭坑（后果消除）计划草案，以及由合资格人士（Competent Person）按KAZRC规范编制的资源量和储量评估报告（第204条第3款、第7款）。各标准之间的对应关系，详见指南储量分类。
• 期限：主管机关和底土研究授权机关各审查10个工作日，之后最长1年（可再延长最多1年）用于办理环境许可、各项专家审查和审批；许可证在5个工作日内颁发（第205条）。
• 拒绝：基于开采专属权提出的申请，仅在勘查许可证项下存在未消除的违规，或错过采矿计划相关期限时，才可能被拒绝（第207条第5款）。
• 如勘查许可证在审查期间到期，其对所申请的地块继续有效（第201条第5款）。
• 开采许可证有效期最长25年，可延期（第211条）；签约奖金为200倍MRP（《税法典》第762条），使用费为每1平方公里450倍MRP（《税法典》第621条）。

QAZNEDR HOLDING 能提供的帮助

• 地块筛选：我们的地质师研究地质档案报告，根据投资者的需求筛选区块。网站上的地块经我们核查，截至所示日期为空白地块；许可证根据具体交易申请办理。
• 状态核查：将区块与EPN、国家底土资源管理计划以及第25条规定的限制进行核对，判断适用申请先后顺序规则还是拍卖。
• 申请支持：编制工作计划、审核文件、跟踪各项期限。
• 尽职调查与交易模式：对地块或底土利用人公司开展核查，协助选择交易模式：申请新许可证、收购权利或股权、设立合资企业。

我们为整个流程提供支持，是否颁发许可证由国家决定。法律支持详见法律服务页面；洽谈地块请通过联系方式与我们联系。

参考资料

• 《哈萨克斯坦共和国底土与底土利用法典》（2017年12月27日第125-VI号）：第2、19、25、29、40、44、55、68-1、70条，第185–211条，第221-1—221-6条，第278条（俄文）
• 2025年12月30日第249-VIII号哈萨克斯坦共和国法律，第1条（俄文）
• 2026年7月7日第337-VIII号哈萨克斯坦共和国法律，第1–2条（俄文）
• 《哈萨克斯坦共和国税法典》（2025年7月18日第214-VIII号），第621–624条、第761–764条（俄文）
• 《固体矿产勘查许可证申请提交与审查规则》，2018年5月23日第365号令（2026年3月16日修订版），第2、8、14条（俄文）
• 《重新空出区块固体矿产勘查拍卖规则》，2026年4月14日第170号令，第16条、第26–40条（俄文）
• 《单个区块担保金额确定方法》，2018年5月24日第373号令，第2–3条（俄文）